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中证协首发企业信息披露质量抽签流程公布附全文-【新闻】

发布时间:2021-05-28 18:12:03 阅读: 来源:顶管厂家

中证协:首发企业信息披露质量抽签流程公布(附全文)

中国证券业协会(简称“中证协”)今日公布了《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》(下称“《规程》”),详细的披露了部分IPO排队企业被纳入抽查范围的经过,其抽签结果是确定首发企业信息披露质量抽查对象的依据。

《规程》所称的抽签工作是指,配合证监会开展首发企业信息披露质量抽查工作,协会以抽签方式按比例抽取首发企业作为抽查对象的活动。

据悉,纳入抽取范围的首发企业名单由证监会提供,中证协建立首发企业信息披露质量抽签工作机制,明确抽签方式、抽签时间、人员要求、资料留存、结果发布等内容,加强对抽签工作管理,确保抽签工作有效落实。

具体来讲,就是中证协收到证监会提供的首发企业名单后,其将立即启动包括联系抽签人员和见证人员、安排抽签场地等准备工作。

《规程》规定,抽签工作采取现场电脑随机抽取方式进行,并抽签时间应当在交易日收市后进行,每次抽签人员1名,由协会投资银行专业委员会委员轮流担任,

抽签现场见证人员应当至少包括2名证券公司代表、2名媒体代表、1名监管部门代表和1名自律组织代表,共同见证抽签过程,保证抽签过程的公平、公正、公

开。

抽签结束后,抽签人员和见证人员应当在抽签结果确认书上签字确认,中证协签字确认书归档留存,同时以公告形式对外公布经签字确认的抽签结果,同时函告证监会。

附全文:

首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程

第一条为做好首次公开发行股票企业(以下简称“首发企业”)信息披露质量抽签工作(以下简称“抽签工作”),保证抽签过程公平、公正、公开,制定本工作规程。

第二条中国证券业协会(以下简称“协会”)接受中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)委托,依据本工作规程,组织开展抽签工作,发布抽签结果。

第三条本规程所称的抽签工作是指,配合证监会开展首发企业信息披露质量抽查工作,协会以抽签方式按比例抽取首发企业作为抽查对象的活动。纳入抽取范围的首发企业名单由证监会提供。

第四条协会建立首发企业信息披露质量抽签工作机制,明确抽签方式、抽签时间、人员要求、资料留存、结果发布等内容,加强对抽签工作管理,确保抽签工作有效落实。

第五条收到证监会提供的首发企业名单后,协会将立即启动包括联系抽签人员和见证人员、安排抽签场地等准备工作。

第六条抽签工作采取现场电脑随机抽取方式进行。

第七条抽签工作应当在交易日收市后进行。

第八条每次抽签人员1名,由协会投资银行专业委员会委员轮流担任。

第九条抽签现场见证人员应当至少包括2名证券公司代表、2名媒体代表、1名监管部门代表和1名自律组织代表,共同见证抽签过程,保证抽签过程的公平、公正、公开。

第十条抽签人员和见证人员应当在抽签结果确认书上签字确认。协会将签字确认书归档留存。

第十一条 协会以公告形式对外公布经签字确认的抽签结果,同时函告证监会。

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第十二条 抽签结果将作为确定首发企业信息披露质量抽查对象的依据。

第十三条 本工作规程由协会负责解释。

第十四条 本工作规程自发布之日起实施

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